企业赢在把控和执行

广发投资香港对其共有三次自有资金投资活动

中证网讯(记者 刘宗根)3月27日,广发证券揭橥告示称,公司全资子公司广发控股(香港)有限公司(以下简称“广发控股香港”)的手下全资子公司广发投资(香港)有限公司(以下简称“广发投资香港”)正在开曼注册创造了一只以衍生品对冲计谋为主的多元计谋基金GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP (以下简称“Pandion 基金”)。2018 年度,因为表汇强烈震撼和干系墟市活动性缺乏等因由,该基金遭遇了强大投资亏损。

材料显示,Pandion 基金设立于 2016 年,基金的倾向投资资产包含但不限于权柄、信用、固定收益、震撼率、表汇、商品、现金、柜台产物、衍生品和基金等。基金通过套用多元计谋投资于多元资产来抵达投资回报倾向。Pandion 基金架构为国际墟市习用的开曼伞型组织。 Pandion 基金正在创造之初合键投资场内股票衍生品,慢慢扩展到投资利率产物、表汇衍生品、以及表汇震撼率方差相易。从创造至 2018 年 8 月前,Pandion 基金的功绩显示较为稳固。自 2018 年 8 月起,受表汇强烈震撼和干系墟市活动性缺乏等成分影响,基金遭遇了强大亏损。

据悉,Pandion 基金创造从此,广发投资香港对其共有三次自有资金投资举动,从初始的 5000 万美元持续增资,截至 2018 年 12 月 31 日,广发投资香港以自有资金累计加入 9006.77 万美元,占该基金权柄 99.90%。

因为 Pandion 基金纳入广发证券统一财政报表限度,该基金于 2018 年 12 月 31日的净值-0.44 亿美元及 2018 年度亏空 1.39 亿美元正在公司经审计的统一财政报表中反应,裁减其 2018 年统一净利润为 9.19 亿元,已越过其2017年度经审计净利润的 10%。

同时,Pandion 基金收到主经纪商追加保障金的知照,2018 年 12 月 31 日该金额为 1.29 亿美元(含初始保障金 0.30 亿美元)。遵照开曼讼师事件所Campbells 的功令见解,该基金的投资人以其正在该基金的投资金额为限担任有限义务。广发控股香港相合子公司后续存正在潜正在诉讼或潜正在被诉讼的或许性,干系诉讼结果拥有不确定性。目前广发证券正整个核查评估干系景况及其影响,并踊跃促进广发控股香港及其相合子公司选用各项步骤。

3月25日,广发证券收到广东证监局《合于对广发证券股份有限公司选用责令订正步骤的肯定》(广东证监局行政囚系步骤肯定书[2019]20号),指出公司存正在对境表子公司管控不到位,未有用促进境表子公司深化合规危害执掌及郑重展开交易等题目,违反了《证券公司监视执掌条例》第二十七条、《证券公司和证券投资基金执掌公司境表设立、收购、参股筹办机构执掌方法》第二十七条的原则;广东证监局根据《证券公司监视执掌条例》第七十条的原则,肯定对广发证券选用责令订正的行政囚系步骤。

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